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SEC再发天价奖金:三位举报者“通风报信”共获

来源:未知   日期:2018-04-14 17:06
跟讯网消息 3月20日,据外媒报道,SEC公布了自《多德-弗兰克》法案发布以来颁发的最大一笔奖金。据悉,其中两名举报者失掉近5000万美元,另一名举报者获得超过3300万美元的奖金。而

  跟讯网消息 3月20日,据外媒报道,SEC公布了自《多德-弗兰克》法案发布以来颁发的最大一笔奖金。据悉,其中两名举报者失掉近5000万美元,另一名举报者获得超过3300万美元的奖金。而上一次最高奖金为SEC在2014年颁布的一笔3000万美元的褒奖。

  资料显示,当2008年金融危机将金融业监管局部推向风口浪尖时,《多德—弗兰克华尔街改革跟破费者保护法案》应运而生。在这部长达800多页的法案中,美国国会批准SEC、商品期货交易委员会(CFTC)以及国内收入署(IRS)建立了一个新的举报机制,即“举报人名目”。

  据相关媒体报道,此次举措为三位美银美林内部员工给美国监管当局通风报信,揭发了对美银自营交易中的守法手段,这一行动取得了SEC共计8300万美元的嘉奖。

  “这些奖项鼓励举报人可能向SEC供给独特信息并使其进行有效的执法行为,以查究和矫正有关损害投资者好处的重大违规举动”。SEC一位发言人表示“咱们渴望失掉有关公司内外部潜在遵法违规行为的高品德信息。”

  SEC称,自2012年颁发第一笔奖金以来,其已向53名举报人颁发了超过2.62亿美元的奖金。其中所有付款均由国会设破的投资者保护基金组成,该基金通过证券法违规者向SEC供应的资金运作,同时也不利用利益受损的投资者的资金支付。

  SEC表现,当货币制裁超过100万美元时,举报人能够从所收取的金额中提取10%到30%作为奖金。同时,举报人可以奇特举报并分享奖励。此外,SEC将不会公开有关举报人身份的信息,以维护其隐衷。